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国家权力的横向配置结构
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发布时间:2018-10-23 15:18:20  来源:中国宪政网 
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    【摘要】宪法第3条、民主集中制以及“机关+职权”早已成为解释我国国家权力横向配置的一种“通说”。但是,“通说”尚无法对横向分权的机理作出系统性的解释,从而成为真正意义上的总论。本文通过抽取宪法规范中的一些共同要素,并结合立法和权力配置个案,重新组装起足以表征我国国家权力横向配置规律与特征的共同规范结构,以期深化和丰富对人民代表大会制度的理解。五元结构、组织差序格局、人大组织优位、议行融合体制以及有限监督原则在某种程度上代表了我国横向分权的共同结构基因,集中反映了权力配置的结构性规律和特征。

    【关键词】五元结构;组织差序格局;人大组织优位;议行融合体制;有限监督原则

 

一、问题的提出:宪法第3条解释径路的局限性

 

人民代表大会制度是我国的根本政治制度,也是国家权力体系建构和权力具体配置的核心装置。然而,对于这一制度,我们却既熟悉又陌生,往往有身在其中而“不识庐山真面目”之感。

 

长期以来,1982年宪法第3条是阐释国家权力横向配置的“帝王条款”。该条规定:“中华人民共和国的国家机构实行民主集中制的原则。全国人民代表大会和地方各级人民代表大会都由民主选举产生,对人民负责,受人民监督。国家行政机关、审判机关、检察机关都由人民代表大会产生,对它负责,受它监督。中央和地方的国家机构职权的划分,遵循在中央的统一领导下,充分发挥地方的主动性、积极性的原则。”民主集中制、选举制度及其所体现的民主原则、人大与“一府两院”的权力授受及监督关系,成为主流教科书和其他诸多著述集中讨论、倾力解释的三层规范,几乎成为一种通说。[1]其中,民主集中制更是“帝王条款”中的“帝王条款”,成为对具体规范具有指导意义的原则。

 

然而,该原则却面临指涉过泛的困境。彭真同志在宪法修正案说明中对民主集中制外延的界定几乎涵盖了国家权力配置的各个方面,但并未涉及不同国家机关之间的职权关系。[2]四年之后,他在另一个场合重点强调了民主选举和民主决策两个要素,分别涉及组织法和行为法的两个领域,[3]更接近于《宪法》3条的规范内容。上述阐释也得到了王叔文、肖蔚云等先生的支持。[4]但是,二十年后,民主集中制的官方解读又发生了一些变化。一方面,民主决策变成了集体决策;另一方面,“合理分工”的提出某种意义上包含了对不同国家机关功能分离的承认和强调。[5]

 

除此之外,官方解读还有一个非常重要的视角,即将民主集中制视为西方“三权分立”制的对立面,反对对抗性的权力制约。[6]这也是官方对于民主集中制设定的底线。此后,该立场也不断地被全国人大常委会领导人重申,[7]并得到部分学者的认同。[8]当然,也有学者指出,权力制约是民主集中制的应有之义。张锡恩教授认为,民主集中制完全能够容纳权力制约。[9]还有学者认为,民主集中制是“议行合一制”在我国政体中的体现。[10]由此可见,作为宪法所确定的概念和原则,民主集中制极具弹性和张力,以至于有学者发出如下感慨:

 

吊诡的是,民主集中制是一个十分灵活,难以捉摸的实用主义原则。从字面上看,它并不规定任何指令,也不暗示任何平衡的观念。这就是说,在任何特定时刻,它的要求取决于权威解释者的意图。[11]

 

与宪法第3条解释径路紧密相连的则是“机构+职权”的解释方法。学者们大都以宪法第三章“国家机构”的规范为基础展开阐释。由于过于关注具体的职权规范,我们始终无法从中提取总论意义上的规范集成,因此也无法总结出具有识别度和普适性的原则与规范。宪法第3条如何与国家机构部分的诸多条款发生勾连?其是否以及在多大程度上能够统摄及规范日常的权力配置实践、能否对权力配置争议的解决提供足够的规范依据和原则指导?人民代表大会制度是否包含着更多对具体权力配置产生实质影响的结构和机理?“通说”之外,能否借助更为精细的解释学作业进一步获取权力结构和分权机理的共同元素,以增强其对权力配置具体实践的解释力和规范性?

 

本文试图超越宪法第3条的“通说”径路,通过抽取宪法规范中的一些共同要素,并结合立法和权力配置个案,重新组装起足以表征我国国家权力横向配置规律与特征的共同规范结构,以期深化和丰富对人民代表大会制度的理解。倘能如此,我们至少可在归纳出类似于“三权分立”那样精炼的权力配置原则之前,总结出一套功能等价的我国横向分权规范体系、权力配置的规律和特征。笔者认为,五元结构、组织差序格局、人大组织优位、议行融合体制以及有限监督原则在某种程度上代表了我国横向分权的共同基因。

 

二、初始权力单元的设置

 

()分权的基本格局:五元结构

 

在国家权力的横向配置方面,现行宪法选择了坚持1954年宪法所创设的人民代表大会制度。在此基础上,国家权力究竟应当划分为几个以及哪些分支成为了关键。具体而言,就是几乎所有主权国家都需要承担的立法、行政、司法这三种基本功能和职责究竟应当如何进一步细分的问题。这便是结构性分权的核心问题。它可以被视为宪法对国家权力在横向上的初次分配。

 

事实上,我国宪法从一开始就没有完全坚持“议行合一”的理念,转而构建了一个由人大和“一府两院”共同组成的四元结构。纵观现行宪法的制定过程,四元结构的确立是反复争论、博弈和妥协的结果。究竟需要几个权力单元,单元间的界限如何划分是争论的焦点所在。例如,有人曾提出在坚持人民代表大会制度的前提下实行两院制;[12]是否继续保留人民检察院也成为一个议题;[13]是否设国家主席也众说纷纭;[14]也有主张将政协设置为全国人大的“第二院”[15] “避免权力过分集中”、“使各个国家机关更好地分工合作、相互配合”、“使国家机关能够更有效地领导和组织社会主义建设事业”、“使我们的国家比过去更能经得起风险”是其所追求的主要制度目标。[16]

 

经过宪法第五次修改,四元结构已经转变成五元结构。在这一结构里,人大行使立法权,政府行使行政权,监察委员会行使监察权、法院和检察院则共同行使司法权。[17]该结构下的五个机关构成我国原生性机关,其所承载的四种权力也相应成为一种原生性权力。在此基础上,可以根据具体的情况派生出其他派生性机关(如分享外交权的国家主席、承担部分立法职能的全国人大专门委员会等)和派生性权力(如法院的调解权、政府的行政复议权等),但这些机关和权力依然脱离不了五元结构的统辖范围。

 

为此,宪法创设了五个“最高”的机关在分别统领五种不同的国家权力功能分支。全国人民代表大会(简称“全国人大”)是最高国家权力机关、国务院是最高国家行政机关、国家监察委员会是最高监察机关、最高人民法院是最高国家审判机关、最高人民检察院是最高国家检察机关。权力单元的确立为人民代表大会制度奠定了稳定的、基础性的结构。这也成为处理不同单元间权力关系的基本前提。

 

由于人民代表大会制度在宪法结构中的基础地位,[18]同时由于五元结构对于该制度的重要性,对权力单元的增减和调整至少应当通过制定或修改宪法才能达成。从历史来看,1975年取消检察院、国家主席,1978年恢复检察机关设置,1982年恢复国家主席、增设中央军事委员会均遵循这样的程序路径。国家监察体制改革也不能例外。[19]同样,学界同仁提出的将政协提升为国家机关的建议也必须通过这样的程序进行审议、成为现实。[20]

 

()何为“最高”:权力单元的封闭性与开放性

 

1.“最高”的两层含义

 

首先,对内具有决策的终局性。就事务管辖权而言,在立法、行政、监察、审判、检察权力体系内部,全国人大、国务院、国家监察委、最高人民法院和最高人民检察院决策事项的重要性明显高于其体系内下级机关。宪法将全国人大的立法权定格在“制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律”。《立法法》进一步将最重要的立法事项保留给全国人大及其常委会。国务院“统一领导各部和各委员会的工作,并且领导不属于各部和各委员会的全国性的行政工作”、“统一领导全国地方各级国家行政机关的工作”。国家监察委员会领导地方各级监察委员会的工作。最高人民法院的初审管辖权除了由法律规定之外,还可以由其自身决定。三部诉讼法对其初审管辖权的规定分别是“在全国有重大影响的(民事,作者注)案件”、“全国性的重大刑事案件”、“全国范围内重大、复杂的第一审行政案件”。同时,最高人民法院的判决都是终审判决。最高人民检察院对于各级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定都可以提出抗诉。

 

在各自体系内部,各机关对下级机关的决策具有监督权。全国人大常委会有权“撤销省、自治区、直辖市国家权力机关制定的同宪法、法律和行政法规相抵触的地方性法规和决议”;国务院有权“改变或者撤销地方各级国家行政机关的不适当的决定和命令”;最高人民法院“对各级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定……如果发现确有错误,有权提审或者指令下级人民法院再审”。

 

其次,对外则具有职权的排他性。由于体系的封闭性,权力单元间存在相互排斥的组织屏障。通常而言,即使其他权力单元体系的最高机关也不能行使某一最高机关的核心职权。因此,全国人大及其常委会并不能行使行政权、审判权、检察权;最高人民法院也不能行使行政权、检察权。

 

当然,在权力让渡的场合,上述判断需要适度修正。权力让渡是指将本属于某一机关的部分权力让渡给其他机关。典型的权力让渡方式出现在立法领域。尽管现行宪法将人大设置为立法机关,但人大无法排他性地行使立法权。[21]现行宪法允许部分行政机关分享(或者分担)立法权——国务院有权制定行政法规、部委制定行政规章。在《立法法》框架下,行使行政立法权的机关则扩及省级及所有设区的市的人民政府。同时,全国人大及其常委会还可以通过授权让国务院分享本应由其行使的立法权。

 

2.职权内涵变化对“最高”含义的重构

 

特别值得一提的是,现行宪法在处配置权力单元时忽略了一个重要的问题——即对立法、行政、审判、检察四种权力展开更为清晰的界定,尽管宪法修改委员会一直致力于实现这一目标。[22]尽管全国人大、全国人大常委会及国务院的职权列举得相对明确,但审判权和检察权的内涵外延还非常模糊。这一纰漏是否系有意留白的结果不得而知,[23]但它对于如何准确理解“最高”以及不同机关的职权关系带来更多的不确定性。

 

尽管宪法已采取列举的方式界定全国人大的职权,但这并不意味着其职权是完全清晰的。作为最高国家权力机关,全国人大的权力是否存在边界和极限?尤其需要讨论的是,它能否通过一定方式(修宪或立法)改变宪法所确定的四元结构?宪法第62条除了明确列举十四项职权之外,还规定全国人大行使“应当由最高国家权力机关行使的其他职权”。这与以往所用的“全国人民代表大会认为应当由它行使的其他职权”[24]表述存在明显的差异,从而实现从依赖全国人大主观判断的空白授权到受价值判断约束的有限授权转变。因此,全国人大职权的扩充应当符合宪法有关国家机关职权分配的基本原则,不再充当法力无边的“如来佛”[25]角色。在围绕《监察法》草案展开的讨论中,学者们对此也存在分歧。[26]全国人大通过立法的方式要求最高人民法院、最高人民检察院向其“报告工作”是否突破了宪法所确立的审判权独立行使的原则也是值得探讨的问题。[27]当然,还值得注意的一个现象是全国人大的“最高”地位已然受到其常委会的冲击,因此,有学者呼吁应当通过加强监督等方式确保其地位。[28]

 

与此相关的是最高立法权的确定。宪法对于全国人大及其常委会的立法管辖权做了一定的安排。“刑事、民事、国家机构”的基本法律、土地等自然资源所有权制度、特别行政区制度、公民纳税义务的确定等,都属于宪法明确授予上述两个机关具体的立法管辖事项。[29]但是,全国人大及其常委会与国务院之间的立法权边界在很长一段时间内处于模糊不清的状态。同时,前两者通过近乎空白授权的方式让后者及时填补因其立法能力有限所带来的规范空白。[30]2000年《立法法》首次尝试对国家立法权行使机关的立法管辖权作出更为周延、更体系化的界定,将十类事项保留给全国人大及其常委会。与此同时,对国务院的授权立法权也作出明确规范。2015年修改后的《立法法》继承了原法的体系,同时加强了对国务院授权立法的控制,尤其是经过激烈争论后将税收立法权回收。[31]至此,重要事务的立法管辖权陆续回归最高国家权力机关。

 

宪法将法院界定为国家的审判机关,但并未就审判权的行使对象或管辖权范围予以明确。在此之前生效的《人民法院组织法》将法院限定于审理刑事诉讼和民事诉讼。1983年通过的《海上交通安全法》首次赋予人民法院审理行政案件的权力,从而使审判权的外延得到扩大和完善。主导立法的交通部以政府不可能为非为由反对建立行政诉讼制度。全国人大常委会则以宪法第41条赋予公民的批评、建议、申诉、控告等权利作为支撑进行回应,并最终说服交通部接受该项立法动议。[32]如果当年这颗制度种子没能成功被种下的话,那么今天审判权的外延很可能是另外一种版本,审判权与行政权的职权边界也很可能是另一种图景。1989年的《行政诉讼法》则使法院拥有更为体系性的行政审判权。当然,该法所塑造的行政审判权是有节制的。法院不仅不能就包括行政立法在内的规范制定行为进行审查,而且通过确立合法性审查原则、最终裁决行为不受理等制度显示其对行政权尊重。修订后的《行政诉讼法》将行政立法以外的规范性文件均纳入审查范围,从而进一步加强了对行政权的控制。

 

审判权是否包括审查立法权的合法性、合宪性则是另一个众说纷纭的问题。人民法院“依照法律规定独立行使审判权”中的“法律”外延究竟有多大?它是否包括宪法?如果包括宪法,是否意味着审判权的行使可以超越狭义法律(即全国人大及其常委会制定的法律)的约束,甚至可以对法律本身的合宪性进行审查?齐玉苓案中,最高人民法院部分法官尝试进行一场移植美国式违宪审查的脱敏试验,尽管此案涉及的争议很难称得上是典型的宪法诉讼。但是,“防止宪法司法化”的提出、相关批复被废止意味着审判权通过借助宪法监督立法权依然面临重重不可抗力般的刚性障碍。[33]河南“种子案”则是更为现实版的司法审查尝试,尽管其所针对的仅为省级地方性法规。法官是否有权宣布违反上位法的地方性法规无效?法院是否仅具有在规则冲突中选择适用上位法的权力?法院在面临规则冲突时是否仅能将问题经由《立法法》设定的程序提交国务院和全国人大常委会?在无法可依情况下,法院能否直接依据裁判而不违反“依照法律独立行使审判权”的原则?上述问题并非全已有答案。在探索答案的过程中,审判权的边界无疑会继续被厘清。

 

对界定最高审判权产生重要影响的另一个因素是司法解释权。该项权力始于全国人大常委会于1981年所作的授权。[34]此后,现行宪法既未对司法解释权作任何评价(如将其明确纳入审判权),也未对其存废去留作特别规定。但是,司法解释的实践却一直延续至今。它到底是审判权的一部分,还是属于立法权?如何定性直接关系到对全国人大常委会监督方式的合宪性评判。面对司法解释(特别是“解释”和“规定”这两类[35]),全国人大常委会的监督权能否穿破立法机关与审判机关间的职权屏障?前者是否要像对待个案那样对待司法解释?尽管有学者主张将司法解释纳入其调整范围,[36] 2000年《立法法》却将其拒之门外,因为立法者并不想承认司法解释是一种立法形态。2006年的《监督法》将司法解释作为规范对象,但依然未对其属性予以明确。2015年修订的《立法法》在附则部分针对司法解释设置了备案的程序。这种立法安排是否意味着司法解释已经具有立法的身份仍然需要讨论和澄清。此外,最高人民法院规定,其所发布的司法解释“具有法律效力”。“具有法律效力”究竟何意?是“具有与法律同等的效力”吗?这样的宣称是否需要进一步限缩解释,以维护全国人大及其常委会的立法权威,也是值得考虑的。

 

现行宪法对人民检察院的定位,特别是最高人民检察院的定位有些特别。一方面,人民检察院被定位为“国家的法律监督机关”,其行使的核心权力则是有别于立法权、行政权、审判权的“检察权”。另一方面,最高人民检察院并未被定位为“最高国家法律监督机关”,而是“最高国家检察机关”。由此可见,对“法律监督”含义的理解应当将人民检察院在人民代表大会制度中的地位考虑在内。吴家麟教授认为,“人大行使法律监督权,是由人大作为最高层次的法律监督机关这一性质决定的”。[37]尽管该论断并不具有宪法规范基础,但检察权的法律监督权应受到人大法律监督权的影响、甚至约束应无争议。马岭教授为此指出,“检察机关的性质应当由检察机关的公诉权这种核心权力,而不是由检察机关中的侦查权、抗诉权、判决执行的监督权、建议权等来决定”,国家法律监督机关对于检察院而言是一种不合时宜的定性。[38]因此,人民检察院的法律监督能否将人大及其常委会作为对象、能否超越人大及其常委会对其所开展的监督是存疑的。例如,韩大元教授认为,“我国宪法文本在对国家监督权的安排上,明确了检察机关是全面监督国家法律实施的机关,但它不是统揽法律监督权的机关,检察机关的法律监督权是由权力机关授予并受其监督的”。[39]这也可能是未使用“最高国家法律监督机关”的原因所在。与此相关,如果最高人民检察院被定位为“最高国家法律监督机关”,那么最高人民法院的最高终审权也很可能会受到动摇,因为前者有可能针对后者的判决开展法律监督;而将其作为“最高国家检察机关”则固守和维护了最高国家审判机关的地位和权威。

 

三、组织差序格局:原型及修正

 

()差序格局的原型

 

如前文所述,形成更科学、合理、有效的分工关系是现行宪法在国家机构领域致力于实现的主要制度目标,其目的是落实责任制。与此同时,机关之间的合作关系也并未被忽略。在宪法修改委员会看来,毕竟这也是该领域宪法规范“所遵循的方向和所体现的要求”[40]之一。

 

在人民代表大会制度下,根据合作关系及分享权力的可能性及程度形成了一个以人民代表大会为中心、机关间关系紧密度向外逐渐减弱的差序格局,人大常委会、人民政府、监察委员会、人民法院和人民检察院由内向外依次排序。以中央层级为例,作为常设机关的全国人大常委会与全国人大的关系最为紧密,双方存在着多种形式的合作关系。首先,从权力来源角度看,全国人大常委会的一些权力都来自全国人大的让渡。这是现行宪法在国家机构实施改革的结果。现行宪法“将原来属于全国人大的一部分职权交由它的常委会行使,扩大全国人大常委会的职权和加强它的组织,更好地发挥国家最高权力机关的作用。”[41]因此,全国人大常委会委员实际上也成为了全国人大的常务代表。[42]其次,两个机关间的具体职权存在紧密的关联。在全国人大常委会三种类型职权中,共享型权力(即监督宪法实施)与全国人大完全重合;辅助型权力(如基本法律修改权)本属于全国人大,仅因会期的刚性制约而由常委会代全国人大行使;即便是相对独立型的权力,也与全国人大的其他职权紧密相关(如解释宪法与修改宪法)[43]

 

有学者主张,人大与“一府两院”形成一种如同家长与子女的关系,且子女间地位平等。例如,刘松山教授认为,“除了中央一级有国家主席和中央军事委员会之外,‘一府两院’明显有三足鼎立、互相制约的意味。其中,行政权较为强大,但法院通过行政诉讼监督行政机关,检察院既监督法院,也监督行政,行政机关和法院对检察院彼此之间也都有制约监督的特点。这样一个制度设计的奥妙是:‘一府两院’如同‘兄弟’三人,人民代表大会如同一位‘家长’,‘家长’要管住‘兄弟’三人,必须让三‘兄弟’彼此制约平衡。”[44]

 

但事实上,在与人大的关系上,宪法对政府和“一委两院”的定位存在明显的差异。首先,政府不仅是行政机关,而且是人大的执行机关。两院尽管也负有执行和实施法律的职责,却未被定位为人大的执行机关。其次,宪法不仅要求政府向人大负责,而且要求其报告工作;而“一委两院”仅被要求向人大负责,并不要求报告工作。再次,政府还能分享人大的一些职权,而两院的职权与人大鲜有交集,司法解释权是一个例外。最后,宪法对于“一委两院”的独立行使职权都予以特别强调和保护,尽管其从未明确两院可以独立于人大的监督;政府却未被赋予这样的独立性。总之,与两院相比,政府与人大的关系更为紧密。[45]这实际上形成了另一个层次的组织差序格局。政府更像是传统社会的嫡长子,而“一委两院”则是年幼的兄弟,长幼有别、长幼有序,两者地位存在明显的位阶梯度。正是由于这种差序格局的存在,全国人大常委会对“一府一委两院”的监督方式也相应地存在差异。尽管全国人大常委会都有权监督“一府一委两院”的工作,但监督方式还是非常明显的。全国人大常委会有权“撤销国务院制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定和命令”,但对国家监察委、最高人民法院、最高人民检察院却不存在类似的监督方式。因此,与人大的疏离恰恰是为了保障“一委两院”独立行使职权。

 

()差序格局的部分修正

 

但是,上述差序格局也并非一成不变,其也被后续立法朝不同方向进行改造。有的改造导致常委会特殊地位或特权的丧失。例如,《立法法》为全国人大法律案不同的提出主体设置了不同的程序权利,从而形成另一种差序格局。全国人大主席团享有的程序权力最强,代表团或三十名以上代表最弱,而介于两者之间的则包括了全国人大常委会、国务院、中央军委、最高人民法院、最高人民检察院、全国人大各专门委员会等。[46]此时,在这种特殊的差序格局中,全国人大常委会与“一府两院”的立法程序权利并无二致。

 

此外,立法修正也可能会造成“两院”与“一府”日益趋同的现象,尽管存在积极和消极两种形态的趋同。相对积极形态的典型范例同样来自《立法法》。在为全国人大常委会法律案不同提出主体设置程序权利时,该法对国务院和最高人民法院、最高人民检察院一视同仁。在法规审查制度中,也存在类似的制度安排。全国人大常委会并不因其常设机关的地位而获得更多、更便利、更优质的程序赋权。

 

当然,也存在消极负面的身份趋同化立法。最典型的变化就是,两院被明确要求向人大报告工作。[47]另两个立法例则显示了人大对检察权的积极干预。例如,《刑事诉讼法》规定,“因为特殊原因,在较长时间内不宜交付审判的特别重大复杂的案件,由最高人民检察院报请全国人民代表大会常务委员会批准延期审理。”另外,《人民检察院组织法》规定,如果检察长在重大问题上不同意检察委员会多数人的决定,“可以报请本级人民代表大会常务委员会决定。”尽管适用的概率极小,但报请批准和决定制度的存在,使最高人民检察院难以始终确保最高国家检察机关的地位,全国人大常委会也因此添置和分享了一种核心检察职权。上述立法明显背离了职权分离的原则。[48]

 

四、人大组织优位及其对权力配置的影响

 

()人大组织优位

 

在明确相互间职权关系前,现行宪法首要明确了人大及“一府一委两院”这五个基本权力单元之间的组织关系。对此,宪法规定,“国家行政机关、监察机关、审判机关、检察机关都由人民代表大会产生,对它负责,受它监督。”简而言之,人大与“一府一委两院”之间存在组织血缘关系和权力授受关系。支撑这种授受关系的则是另一套更为本源的授受关系——作为主权者的人民将权力授予各级人民代表大会。这就构成了国家权力分配的民主基石。

 

权力授受关系的存在决定了行政、监察、审判与检察机关都必须由人民代表大会派生,且这种权力来源具有唯一性。这是宪法层次的组织法原则,应当得到严格的遵循。这一原则包含两个层次的内容。其一,行政机关、监察机关、审判机关与检察机关的组织由法律创设。这已被宪法和《立法法》所明确。因此,任何缺乏组织法基础的行政机关、监察机关、审判机关与检察机关的组织形态都不具有合法性。例如,近年来设立的、未经立法确认的新型法院(如互联网法院)的合法性是存疑的。[49]其二,任何行政、监察、审判与检察机关都必须被纳入各级人民代表大会体系之中,任何游离于这个体系的“行政机关”“监察机关”“审判机关”“检察机关”都难以成为真正的行政机关、监察机关、审判机关与检察机关。因此,不由人大产生的开发区法院并不能成为合宪的审判机关,[50]由法院系统所任命的审判人员也不能行使合宪的审判权。[51]

 

在集中了来自人民的授权之后,人大对于其他权力单元而言不仅具有组织法上的优越地位,而且成为后者的权力来源。也正是由于授受关系的存在,使处于组织弱势地位的“一府一委两院”必须对处于优势地位的人大负责,并受其监督。换言之,“全国人大及其常委会……客观上处于优位的地位,属于第一层面,而审判权与行政权、检察权等处于第二层面。”[52]

 

组织优位的存在使人大与“一府一委两院”的关系在两个领域体现出单向性的特征。首先,“一府一委两院”的组成人员由人大任免,而不是相反。其次,人大针对“一府一委两院”的监督具有单向性。根据宪法规定,“一府一委两院”受人大监督,而未规定人大同时也受“一府一委两院”监督。正如有学者所指出的,“由于法律地位不平等,这从根本上决定了四机构间的活动方式与功能体现,全国人大制约着国务院、最高人民法院和最高人民检察院,而后者无权对全国人大进行相应的或交叉性的制约。”[53]这与“一府一委两院”间的监督机制相去甚远,因为宪法要求这四个机关至少在办理刑事案件时“应当……互相制约”。[54]

 

()组织优位对权力配置的影响

 

现行宪法实施至今,如何看待人大的组织优位,尤其是如何处理人大组织优位与“一府一委两院”的职权(功能)独立之间的关系,始终成为权力配置具体个案中的一个关键问题。这在平衡人大的监督权与“一府一委两院”的独立行使职权关系时显得尤为突出。也可以说,这是我们对国家权力主观认知上最大的困扰之一,它时不时地拷问和考验着立法者、学者和公众。

 

不少人认为,组织优位应当主导和支配职权划分,尤其是在确立人大与“一府一委两院”间职权关系上。然而,组织优位是否意味着人大可以无限度地制约和干预“一府一委两院”?“一府一委两院”是否因其宪法所确定的独立职权而至少对人大具有防御型的制约——即排斥某些来自人大的监督?这些是长期困扰分权实践的疑问。其实,组织优位与职权独立都是宪法所确认的原则。两者所针对的问题是不同的,前者的主要任务是明确“一府一委两院”的权力来源和权力合法性问题,而后者则主要处理人大与“一府一委两院”之间的职权运行关系。这两个功能不同的原则本不应该产生冲突。

 

现行宪法制定过程中,曾对如何处理两个原则的关系做过取舍。职权分离和独立并未完全让位于组织优位。“我们国家可以而且必须由人民代表大会统一地行使国家权力;同时在这个前提下,对于国家的行政权、审判权、检察权和武装力量的领导权,也都有明确的划分,使国家权力机关和行政、审判、检察机关等其他国家机关能够协调一致地工作。”“全国人大、国家主席和其他国家机关都在他们各自的职权范围内进行工作。国家机构的这种合理分工,既可以避免权力过分集中,又可以使国家的各项工作有效地进行。”[55]全国人大代表、全国人大常委会委员所提出的议案必须是属于其所在机关“职权范围内的”。事实上,原宪法草案对此强调得更为彻底,曾规定相关议案必须是全国人大及其常委会职权范围内的“立法性议案”。其他的议案只是“一种建议”,“对于这类提案人大秘书处有向其它机关转交的义务,但没有处理和报告处理结果的义务,否则,人大秘书处将会变成第二个国务院”。[56]由此可见,宪法对全国人大及其常委会立法职权的配置是建立在权力分工基础之上的。禁止全国人大常委会组成人员兼任同级“一府一委两院”职务也是为了避免职能混同。

 

但是,执法检查权的确立则是在组织优位原则主导下完成的。宪法并未明确赋予全国人大常委会监督法律实施的权力。但是,全国人大常委会的部分组成人员则认为这是其应有的职权。[57]彭真同志则模糊地指出,“法律监督主要是监督宪法的实施。”[58]作为执法检查制度雏形的《关于加强对法律实施情况检查监督的若干规定》则将其制定依据确定为“《宪法》67条和有关法律”。[59]

 

五、双重角色下的“议行融合”体制及其对权力配置的影响

 

()双重角色下的“议行融合”体制

 

宪法对人大赋予了双重身份——既是权力机关,又是立法机关。[60]同时,宪法对这两种身份进行了功能上的区分。前者主要是通过权力授受关系建立人大与“一府一委两院”的组织关系;后者则重在处理人大与“一府一委两院”的立法职权边界。在宪法文本中,“一府一委两院”被明确要求向“权力机关”,而非“立法机关”负责。例如,“国家监察委员会对全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会负责。地方各级监察委员会对产生它的国家权力机关和上一级监察委员会负责。”“最高人民法院对全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会负责。地方各级人民法院对产生它的国家权力机关负责”、“最高人民检察院对全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会负责。地方各级人民检察院对产生它的国家权力机关和上级人民检察院负责”。从地方人民法院、地方人民检察院对本级人大负责的法理基础可以推断,上述两个条文中最高人民法院、最高人民检察院所要负责的应当也是作为“产生它的国家权力机关”的全国人大及其常委会。同理,国务院之所以要对全国人大及其常委会负责并报告工作,也由于后者是“产生它的国家权力机关”。

 

在全国人大的职权中,人事任免权、国民经济发展计划及其执行情况批准权、预算及其执行情况批准权更多地来源于作为权力机关的组织优位,其目的在于落实民主问责。由于人民可以对各级人大问责,后者必然要对其所产生的“一府一委两院”问责。问责的最终目的则是为了确保“一府一委两院”的职权行使符合人民(通过人大代表所表达)的意愿。这种问责更注重民意的匹配度和满意度。正如肖蔚云教授所言,“国家权力机关是代表机关,代表人民行使国家权力,其他国家机关必须对国家权力机关负责,受权力机关的监督。归根结底,这种关系还是反映了人民是国家的主人,各级人民代表大会代表人民作出的决议,其他国家机关必须服从。”[61]

 

因此,全国人大审议、批准国民经济发展计划及其执行情况并不构成对国务院行使的行政权的不当干预。在此情况下,全国人大的角色是“最高国家权力机关”,国务院则是作为“最高国家权力机关的执行机关”,而非“最高国家行政机关”。[62]当然,这种问责是否完全不受法治原则的约束还值得探讨。曾有省份试图在地方性法规中规定,在人民代表大会或者常务委员会会议上工作报告两次未获批准,报告机关的主要负责人应当提出辞职请求。对此,全国人大常委会法工委认为,因“法律没有规定,需要进一步研究,以暂不作规定为宜”。[63]

 

但是,当全国人大及其常委会行使立法权时,各自职权体系的相对封闭性使其与“一府一委两院”就处于相对平等的地位。在这种情况下,机关之间关系的协调和处理则要遵循法治原则。一旦监督权深入行政权、监察权、审判权、检察权的核心区域,其必须接受法治原则的约束,否则分权的目的根本无法实现。例如,全国人大无权撤销其认为违反宪法、法律的最高人民法院的判决。一旦全国人大的监督权能够刺破“一府一委两院”职权独立性,行政权、监察权、审判权、检察权的独立行使便会落空。

 

童之伟教授曾从国家权力所有者与行使者分离的视角对人大监督权的界限作如下论述:

 

我国的人民代表大会制度,从宪法分设国家机关,并明确规定了彼此的权限,不得互相逾越这一重大的法治特点看,可以说本身是一种国家权力行使权分离体制,人民代表机关在同级国家机关之间的最高法律地位并不是对国家权力行使权分离体制的否定(人民代表机关也无权行使其他国家机关的法定职权),而是国家机构体系内部体现国家权力所有权主体高于国家权力行使权主体,体现前者对后者的监督和控制的一种工作制度。[64]

 

如果上述结论成立,那么我们也就不难理解为何全国人大的概括性权力的规范文本从主观标准转变为客观标准,即从“全国人民代表大会认为应当由它行使的其他职权”修改为“应当由最高国家权力机关行使的其他职权”。蔡定剑先生认为,“该项职权宪法和法律虽没有明确划分其归属,但理论上从该职权的性质和对全国人民代表大会是最高国家权力机关的性质判断,此项职权应当由它行使,而不是由全国人大常委会、国务院或者其他机关行使的职权。”[65]因此,任何超越职权分离界限的监督权可被视为“不应当由最高国家权力机关行使的职权”。

 

宪法也赋予国务院双重身份,即“最高国家权力机关的执行机关”和“最高国家行政机关”。这两种身份不同,所享有的职权自然有别,且影响其与全国人大及其常委会的关系定位。[66]国务院的双重身份具有特殊性。尽管两院也必须依法行使职权,但并未被明确定位为“最高权力机关的执行机关”。在民族区域自治地区,人大和政府共同组成自治机关,“两院”则不具有类似的组织地位。[67]从这个意义上说,议行的关系的确与“一委两院”关系存在很大的差异。

 

在此,有必要据此对国务院的职权进行类型化地梳理。作为最高国家权力机关的执行机关,意味着国务院在相关事务上并不具有排他性的最终决策权,或者其所拥有的决策权可以被最高国家权力机关所取代且并不构成对国务院的不当干预。[68]此时,国务院所行使的并非是纯粹的行政权。行政法规制定权、法律议案提出权、国民经济和社会发展计划和国家预算编制执行权、对外事务管理权、缔约权、区域划分批准权、以及紧急状态决定权都属于此类权力。在全国人大及其常委会的职权中,我们都能够找到这些权力所对应的同类型权力或同质性权力。行政法规制定权及法律议案提出权对应全国人大及其常委会的国家立法权;国民经济和社会发展计划和国家预算编制执行权分别对应全国人大的国民经济和社会发展计划及国家预算的审查批准权、全国人大常委会对上述事项的部分调整权;对外事务管理权分别对应全国人大的“战争和和平”决定权、全国人大常委会的驻外全权代表任免权、外交人员衔级制度规定权、进入战争状态宣布权;缔约权对应全国人大常委会的条约、协定批准废止权;区域划分批准权对应全国人大的省、自治区、直辖市建置批准权;紧急状态决定权则对应全国人大常委会的同一种权力。同时,兜底条款中全国人大及其常委会“授予的其他职权”也应当视为执行权。从这一意义上说,我国存在着一种“议行融合”体制。一项具体权力只能归属于一种权力类型,它不能既是立法权,又是行政权、司法权。

 

与执行权相对应的则是行政权。蔡定剑先生认为,最高行政机关主要是指“国务院在全国的各级行政机关中,处于最高的领导地位”。[69]但是笔者认为,该定位除了上述意义之外,还具有与最高国家权力机关、最高监察机关、最高国家审判机关及最高国家检察机关相区别之意。这不仅仅是文字表述上的简单区别,而是具有权力配置的功能,并且体现在具体的规范中。除前文提及属于执行权的职权之外,第89条所剩余的权力均属于行政权,尤其是那些以“领导”和“统一领导”为句首的条款。这些权力涵盖了广泛的社会事务及公共管理领域。仅就这一点,作为最高国家行政机关的国务院明确享有的事务管辖权比全国人大及其常委会、国家监察委、最高人民法院、最高人民检察院都要广泛。从横向分权的角度来看,在这些领域,最终的行政决策权归属于国务院。

 

当然,现行宪法也并未完全将双重角色的逻辑贯彻始终。例如,在监督权的设置上,宪法并未基于国务院的双重角色而相应提供差异化的组织规则。宪法规定,全国人大常委会有权监督国务院的工作,并且有权撤销后者“制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定和命令”。这种制度设计更多地是将国务院整体上视为最高国家行政机关,因此将监督权定位于合法性审查。在国务院作为最高国家权力机关执行机关的场合,全国人大常委会能否直接改变对国务院的决策,包括不适当的决策呢(就像全国人大针对其常委会的监督权那样)?这个问题依然值得讨论。蔡定剑先生曾指出,“人大对司法的监督与对政府的监督有所不同。人大对政府的决定或行为可以直接宣布无效,因为地方政府管理地方重大事项的范围都是同级人大决定权的范围。”[70]如果将上述结论限缩于人大对作为其执行机关的政府所展开的监督,如果将宣布无效扩展至直接改变,上述论断是否依然成立?

 

()双重角色对权力配置的影响

 

在现实中,双重角色在全国人大与国务院的权力配置和归属确定中扮演非常重要的角色,尤其是在一些模糊地带。下文仅举两例进行说明。

 

1.长江三峡工程的决策机关:全国人大,还是国务院?

 

1992年,全国人大表决通过了建设长江三峡工程的决议。这一重大决策所选择的决策主体和程序值得关注和讨论。决策者坦陈,“三峡工程是一项具有重大战略意义的特大型工程,是关系到国家和人民长远利益的重大项目”。[71]为此,先由国务院向全国人大提出相关的议案,“建议将兴建三峡工程列入国民经济和社会发展十年规划,由国务院根据国民经济的实际情况和国家财力物力的可能,选择适当时机组织实施。”[72]此后,全国人大财经委员会建议批准该议案。[73]最后,全国人大采纳了财经委员会的建议并表决批准了议案。[74]

 

值得一提的是,全国人大的职权中并没有诸如批准重大工程建设的内容。同时,三峡工程决议也是迄今为止全国人大为工程项目所做的唯一一次表决。但是,其他诸如“南水北调”“西气东输”之类的重大工程项目也未通过专门的决议纳入国民经济和社会发展计划。既然全国人大的决策缺乏明确的宪法依据,作为最高国家行政机关的国务院是否有权单独作出上述决策而无须经由全国人大这一决策平台呢?具体而言,国务院能否依据“领导和管理经济工作和城乡建设”这一具体的权限决定建设三峡工程?上述问题依然存在讨论的空间。《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》(以下简称《监督法》)草案曾规定,“对涉及面广、影响深远、投资巨大的国家特别重大建设项目,国务院可以向全国人大或者全国人大常委会提出议案,由全国人大或者全国人大常委会审议并作出决定;或者由全国人大常委会听取国务院关于该建设项目的报告。”[75]但是,由于“涉及人大及其常委会与政府的职权分工”,各方“至今意见分歧仍然很大,难以统一认识”,[76]上述规定最终并未被《监督法》所吸纳固化。立法者也坦言,这种职权的归属需要通过“深化政治体制改革”“进一步实践探索”。[77]

 

2、法律保留事项与国务院的职权立法权的关系

 

如前文所述,《立法法》进一步厘清了全国人大及其常委会与国务院之间的立法管辖权边界。然而,该法在明确国务院职权立法时却使上述努力大打折扣。

 

《立法法》在规范国务院职权立法时明确,“行政法规可以就下列事项作出规定:……()宪法八十九条规定的国务院行政管理职权的事项。”而宪法第89条规定的国务院行政管理职权包括了以下几项内容:“……()统一领导全国地方各级国家行政机关的工作,规定中央和省、自治区、直辖市的国家行政机关的职权的具体划分……()领导和管理经济工作……()领导和管理教育、科学、文化、卫生、体育和计划生育工作;()领导和管理民政、公安、司法行政和监察等工作;()管理对外事务……()领导和管理国防建设事业;(十一)领导和管理民族事务……(十七)审定行政机构的编制,依照法律规定任免、培训、考核和奖惩行政人员……”而这些职权立法事项与《立法法》8条大部分法律保留事项存在着交叉重叠关系。

 

在实践中,国务院制定的某些行政法规存在侵犯全国人大及其常委会立法权的嫌疑。[78]在这种情况下,如何理解国务院的职权立法就成为处理立法权限争议的关键所在。如果过于扩张地解释国务院的职权立法权,那么法律保留制度将会受到极大地限缩;如果过于扩张地理解全国人大及其常委会的专属立法权,那么国务院的职权立法权的空间则所剩无几。

 

六、制约的边界:有限监督原则

 

宪法明确承认制约的必要性。其中,它要求“监察机关办理职务违法和职务犯罪案件,应当与审判机关、检察机关、执法部门互相配合,互相制约”、“人民法院、人民检察院和公安机关办理刑事案件,应当分工负责,互相配合,互相制约,以保证准确有效地执行法律。”事实上,制约机制并不限于刑事诉讼环节。

 

同时,我国的制约机制也存在明显不同与其他国家的特点。如前文所述,从人大与“一府一委两院”关系的维度来看,监督是单向,而非双向,有别于一些西方国家中的制衡机制(checks and balances)。同时,由于组织差序格局的存在,监督的强度呈现梯度递减的态势。全国人大对其常委会的监督强度最大,有权“改变或者撤销”后者作出的“不适当的决定”,这是一种典型的合理性审查;全国人大常委会对国务院的监督强度次之,仅能针对违反宪法法律的决定命令行使撤销权,属于一种合法性审查;全国人大常委会针对中央两院,尤其是最高人民法院的监督却连合法性审查的宪法依据都付之阙如。

 

我国人大制度下监督制度的另一个重要特征则是对有限监督原则的强调和推崇。所谓有限监督原则就是倡导监督应以尊重被监督对象核心职权,不谋求和行使否决权意义上的监督权。

 

在我国,监督权总体上不能突破机关间组织法上的屏障从而触及监督对象的核心功能。这是我国制约机制一个鲜明特点,与“三权分立”机制存在巨大差异。在“三权分立”制度下,制约机制的功能极致是达到否决监督对象决策权力的效果。例如,美国总统有权否决国会立法,联邦最高法院可以宣布国会立法违宪无效。但是,我国的权力制约机制基本不具有否决功能。

 

申言之,我国的制约机制并不致力于取代原决策机关所行使的核心功能并颠覆性地改变这种决策权,其不能代行监督对象的核心职权。例如,全国人大常委会仅能撤销国务院制定的违反宪法、法律的行政法规、决定、命令,而无权对其行使变更权。但是,其对国务院的监督并不包括合理性审查,即改变或撤销后者作出的不适当的决定、命令。[79]1995年,全国人大常委会在《农业法》执法检查报告中对国务院当年的农业政策提出批评。此后,主管农业工作的朱镕基副总理在给全体政治局常委的信中对此进行强烈质疑,暗含对人大越界监督批评的意味。[80]在立法程序中,尽管法律的生效需要国家主席的签署,但国家主席并不被明确赋予否决权。行政诉讼中,人民法院对行政机关原则上实行合法性审查也是为了避免代行行政权。

 

《监督法》立法过程中,围绕个案监督所引发的争论则进一步凸显了监督有限论在我国的主导地位。一种意见认为,“人大常委会对具体案件进行监督,介入司法机关认定事实、适用法律的具体办案活动,实际上是代行审判权和检察权,不符合宪法规定的国家权力机关与审判机关、检察机关的职权分工。”[81]这是一种典型的监督有限论,它是以尊重监督对象的职权独立为前提的。另一种意见则认为,“宪法规定人大常委会监督法院和检察院的工作,而‘两院’的工作就是办理具体案件,对‘两院’工作的监督离不开对具体案件的监督,否则工作监督就会落空。”[82]这则是典型的否决权模式的监督权。最终,监督有限论在权衡中占了上风,个案监督并未被法定化。在同一立法过程中,有关各级人大常委会对本级政府的重大建设项目作出决定的设想也因打破人大与政府间的职权分工而被放弃。[83]

 

《行政诉讼法》将国务院的最终裁决行为排除在监督对象之外也是处于同样的考虑。既然人大针对法院的监督能恪守监督有限论,那么法院对人大监督就没有理由不接受同样原则的指导。因此,至少在目前的宪法框架下,法院谋求对法律行使合宪性审查既不现实,更不明智。总之,监督权在我国的主要功能被限定于影响监督对象权力运行的条件和环境,而非作为否决权去取代监督对象。用官方的言语来说,“这与西方国家议会、政府、法院‘三权鼎立’有着本质区别。人大与‘一府两院’不是相互掣肘,不是唱对台戏。”[84]因此,在我国,监督在很多语境下被界定为支持,这在很大程度上是由特殊的政党制度以及由此形成的国家机关间相对紧密的合作关系所决定的。以否定监督对象核心功能为目的的监督必将影响执政党对各个国家机关的领导和协调。[85]用另一句典型的官方话语注解,“各国家机关虽然分工不同、职责不同,但目标是完全一致的”。[86]

 

当然,如果“一府一委两院”所行使的是来自人大授予的同质权力,那么人大的监督权可以否定前者的决策权。例如,国务院的行政法规制定权、最高人民法院的司法解释制定权都属于立法权,且都来自全国人大的权力让渡(分享)或授权。因此,行使国家立法权的全国人大常委会可以撤销国务院制定的违反宪法、法律的行政法规,也可以对最高人民法院的司法解释进行备案审查、甚至撤销,而且这并不能被理解为对审判独立的干预。

 

【作者简介】

林彦,法学博士,上海交通大学凯原法学院教授。

 

【注释】

*本文系2016年上海市“曙光计划”项目“宪法监督制度的体系化构建”(16SG12)阶段性成果。

[1]参见胡锦光、韩大元:《中国宪法》(第二版),法律出版社2007年版,第344-345页;刘茂林:《中国宪法导论》,北京大学出版社2005年版,第168页;童之伟主编:《宪法学》,清华大学出版社2008年版,第242-245页;朱国斌:《中国宪法与政治制度》,法律出版社2006年版,第113页。蔡定剑:《宪法精解》,法律出版社2006年版,第170-174页。

[2]参见彭真:“关于中华人民共和国宪法修改草案的报告”,《全国人民代表大会常务委员会公报》1982年第5期,第250-252页。

[3]参见“彭真委员长在六届全国人大常委会第十八次会议讨论《中共中央关于社会主义精神文明建设指导方针的决议》联组会上的讲话要点”(19861124),载中国人大网http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2000-12/26/content_5001835.htm20171120日访问。

[4]参见王叔文、周延瑞:“人民代表大会制度的新发展”,《法学研究》1982年第3期,第11页;肖蔚云:“新宪法对民主集中制原则的发展”,《法学研究》1983年第1期,第7-8页。

[5]参见胡锦涛:“在首都各界纪念全国人民代表大会成立50周年大会上的讲话”(2004915),《全国人民代表大会常务委员会公报》2004年第7期,第627页。

[6]参见李鹏:“在九届全国人大常委会第九次会议上的讲话”(1999429),《全国人民代表大会常务委员会公报》1999年第3期,第222页。

[7]参见吴邦国:“以‘三个代表’重要思想努力开创人大工作新局面”(2003319日在十届全国人民代表大会常务委员会第一次会议上的讲话),《全国人民代表大会常务委员会公报》2003年第2期,第231页;吴邦国:“在十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议上的讲话”,《全国人民代表大会常务委员会公报》2004年第1期,第2页;吴邦国:“全国人民代表大会常务委员会工作报告”(200939日在第十一届全国人民代表大会第二次会议上),《全国人民代表大会常务委员会公报》2009年第3期,第334-335页。

[8]参见王惠岩:“论民主与法制”,《政治学研究》2000年第3期,第5-6页。

[9]参见张锡恩:“论民主集中制法制化”,《政治学研究》1997年第3期,第94页。

[10]参见注[8],第4-5页。

[11]陈端洪:“中央地方关系中的民主集中制”,中国—瑞士“权力的纵向配置与地方治理”国际学术研讨会论文集,第45页。

[12]参见《彭真传》编写组:《彭真传》(第四卷),中央文献出版社2012年版,第1435143614371442页。

[13]参见注[12],第143714761477页。

[14]参见注[12],第145214531463页。

[15]参见张友渔:“关于修改宪法的几个问题”,《法学研究》1982年第3期,第3页。

[16]参见注[2],第252页;彭真:“关于中华人民共和国宪法修改草案的说明”(1982422日在第五届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议上),《全国人民代表大会常务委员会公报》1982年第2期,第99页。

[17]1979年《人民检察院组织法》和现行宪法制定过程中,曾就检察权究竟是司法权还是行政权、是由检察院还是司法行政机关行使产生分歧,但最终还是选择将其界定为司法权。参见刘松山:“彭真与人民检察院组织法的制定”,《甘肃政法学院学报》2015年第1期,第47-57页;注[12],第1476-1477页。

[18]有学者指出,作为我国政体的人民代表大会制度不可通过修改宪法变更、废弃。参见周伟:“论宪法内容修改之限制”,《法学评论》1997年第5期,第11页;韩大元:“试论宪法修改权的性质与界限”,《法学家》2003年第5期,第16页。

[19]参见韩大元:“论国家监察体制改革中的若干宪法问题”,《法学评论》2017年第3期,第11-22页;林彦:“从‘一府两院’制的四元结构论国家监察体制改革的合宪性路径”,《法学评论》2017年第3期,第163-166页。

[20]参见范忠信、王亦白:“论人民政协的民意机关化和法制化”,《法商研究》2001年第6期,第3-15页;殷啸虎:“关于人民政协法治化问题的若干思考”,《政治与法律》2009年第5期,第53-58页。

[21]这与1954年《宪法》形成鲜明的对比。新中国第一部宪法将全国人大设定为行使国家立法权的唯一机关。

[22]彭真同志特别指出,在宪法修改草案中,“中央到基层,各级国家权力机关、行政机关职权的划分更加合理、清楚,有利于实行严格的工作责任制,提高工作效率,克服官僚主义”。彭真:“关于中华人民共和国宪法修改草案的说明”,《全国人民代表大会常务委员会公报》1982年第2期,第99页。

[23]现行宪法是各种意见筛选淘汰的结果,不可能面面俱到。正如彭真同志坦言,“还有一些意见,虽然是好的,但实施的条件不具备、经验不够成熟,或者宜于写在其他法律和文件中,不需要写进国家的根本大法,因而没有写上”。同注[2],第240页。

[24]1954年《宪法》第27条第14项、1975年《宪法》第17条、1978年《宪法》第22条第10项。

[25]1954年宪法制定时,毛泽东同志曾将全国人大比作“如来佛”,其他机关均由其产生,服从其领导,跳不出其掌心。参见注[1],蔡定剑书,第300页。

[26]参见注[19],韩大元文,第11-22页;童之伟:“将监察体制改革全程纳入法治轨道之方略”,《法学》2016年第12期,第3-13页;注[19],林彦文,第163-166页;刘松山:“监察法(草案)在宪法上总体是站得住的”,中国法律评论https//mp.weixin.qq.com/s/UdhP22nGO3VZNkLFhQKvNA20171120日访问。

[27]参见张泽涛:“法院向人大汇报工作与司法权的行政化”,《法学评论》2002年第6期,第18-23页。

[28]参见韩大元:“论全国人民代表大会之宪法地位”,《法学评论》2013年第6期,第3-17页。

[29]有关《宪法》中“法律”的涵义,参见韩大元、王贵松:“中国宪法文本中‘法律’的涵义”,《法学》2005年第2期,第42-53页。

[30]参见“全国人民代表大会关于授权国务院在经济体制改革和对外开放方面可以制定暂行的规定或者条例的决定”(1985410日第六届全国人民代表大会第三次会议通过)、“全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院改革工商税制发布有关税收条例草案试行的决定”(1984918日第六届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过)

[31]参见冯禹丁:“‘辩法’四天——立法法‘税收法定’修订逆转背后”,《南方周末》2015319日,载南方周末网http://www.infzm.com/content/108344?efxh320171120日访问。

[32]参见赵蕾:“限制公权力滥用是30年立法的大思想专访原全国人大法工委副主任张春生”,载《南方周末》2008724日,http://www.infzm.com/content/15086/020171120日访问。

[33]参见童之伟:“宪法适用应依循宪法本身规定的路径”,《中国法学》2008年第6期,第22-48页;许崇德、郑贤君:“‘宪法司法化’是宪法学的理论误区”,《法学家》2001年第6期,第60-65页。

[34]参见“全国人民代表大会常务委员会关于加强法律解释工作的决议”(1981610日第五届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过)

[35]参见“最高人民法院关于司法解释工作的规定”(法发〔200712)6条。

[36]参见李步云:“关于起草《中华人民共和国立法法(专家建议稿)》的若干问题”,《中国法学》1997年第1期,第18页;陈斯喜、刘海涛:“关于《立法法》制定过程中不同观点的综述”,《国家行政学院学报》2000年第2期,第68-69页。

[37]吴家麟:“关于地方人大行使监督权的几个问题”,《宁夏社会科学》1992年第3期,第66页。

[38]参见马岭:“我国检察机关的性质分析”,《河南省政法管理干部学院学报》2010年第1期,第80页。

[39]韩大元:“宪法文本与检察机关的宪法地位”,《法学》2007年第9期,第115页。

[40]同注[2],第251页。

[41]同注[22],第97页。

[42]参见注[22],第97页。

[43]有关全国人大常委会三种权力类型划分,参见林彦:“再论全国人大常委会的基本法律修改权”,《法学家》2011年第1期,第3-4页。

[44]刘松山:“对推进监察体制改革的一些建议”,《中国法律评论》2017年第2期,第37页。

[45]也有学者认为,“一府两院”都是作为决策机关的人大的执行机关。参见注[1],蔡定剑书,第300页。

[46]参见《立法法》第14条、第15条。由于《宪法》修改和《监察法》制定于今年3月刚刚完成,《立法法》尚未就提案做相应修改,因此,此部分仅涉及“一府两院”。

[47]《人民法院组织法》第16条、《人民检察院组织法》第10条。有学者认为,这背离了宪法的初衷。参见张翔:“‘应有的独立性’、报告工作与制度变革的宪法空间——关于《人民法院组织法(修订草案)》第11条的修改意见”,《中国法律评论》2017年第6期,第32-38页。

[48]吴家麟先生认为,《人民检察院组织法》第3条第2款的规定表明,“地方各级人大常委会监督同级检察工作要涉及到具体案件。”他对此表示支持。参见注[37],吴家麟文,第68页。

[49]详见林彦:“《人民法院组织法》的宪法基础”,《中国法律评论》2017年第6期,第39-45页。

[50]参见刘松山:“开发区法院是违宪违法设立的审判机关”,《法学》2005年第5期,第26-35页。

[51]参见“全国人民代表大会常务委员会关于新疆维吾尔自治区生产建设兵团设置人民法院和人民检察院的决定”(19981229日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过),《全国人民代表大会常务委员会公报》1998年第6期,第696-697页。

[52]同注[39],韩大元文,第115页。

[53]徐家良:“议行合一与三权分立:中美体制比较的意义”,《上海社会科学院学术季刊》1995年第2期,第87页。

[54]《宪法》第127条第2款、第140条。有学者认为,“互相制约”体现了公检法三个机关宪法关系的“核心价值要求”。详见韩大元、于文豪:“法院、检察院和公安机关的宪法关系”,《法学研究》2011年第3期,第15-16页。

[55]同注[2],第252页。

[56]同注[15],张友渔文,第6页。

[57]参见新华社:“六届人大常委会十次会议举行联组会基本同意人大常委会工作报告草稿彭真指出常委会加强对法律实施和政府各部门工作的监督很有必要”,《人民日报》1985321日,第1版。

[58]参见新华社:“彭真在人大常委会第十次会议上指出工作监督和法律监督要进一步健全对改革既要坚定又要重视解决问题”,载《人民日报》1985322日。

[59]详见林彦:“从自我创设,到政治惯例,到法定权力——全国人大常委会执法检查权的确立过程”,《清华法学》2009年第3期,第16页。

[60]在现行宪法文本中,仅有省级人大和全国人大具备这一特征。2015年《立法法》修改后,所有设区的市(以及中山、东莞、三沙、嘉峪关四市)人大也开始扮演双重身份。

[61]同注[5],肖蔚云文,第8页。

[62]基于国务院的双重角色,《宪法》第89条的职权也需要进一步作类型化处理。

[63]“地方性法规可否规定在人民代表大会或者常务委员会会议上工作报告两次未获批准,报告机关的主要负责人应当提出辞职请求的内容”,载中国人大网http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/lfgz/xwdf/2005-01/05/content_363207.htm20171120日访问。

[64]童之伟:“国家权力分解定律的假设与求证”,《法学》1995年第4期,第6页。

[65]同注[1],蔡定剑书,第320页。

[66]也有学者认为,宪法对国务院的上述规定,仅具有双重意义,但类似于硬币的两面,并不对权力配置并不产生实质性影响:“一方面,全国人大及其常委会通过的法律、法令和决定,必须由国务院去执行,所以国务院是最高国家权力机关的执行机关;另一方面,国务院在执行法律、法令的过程中,必须展开一系列的组织工作和管理工作,并统一和协调国务院所属机构和全国各级行政机关,所以它又是最高国家行政机关。”同注[1],朱国斌书,第198页。

[67]有学者持不同意见。如蔡定剑先生认为,全国人大属于决策机关,其同级“一府两院”都属于执行机关。参见注[1],蔡定剑书,第300页。

[68]1954年制宪文献显示,将国务院定位为全国人大的执行机关主要来自毛泽东的坚持,主要的顾虑是“怕被人误会是三权分立”。参见注[1],蔡定剑书,第373页。

[69]同注[1],蔡定剑书,第373页。

[70]蔡定剑:“论完善我国人大的司法监督制度”,《法学评论》1987年第3期,第12页。

[71]“第七届全国人民代表大会财政经济委员会关于兴建长江三峡工程议案的审查报告”(1992330日第七届全国人民代表大会第五次会议主席团第二次会议通过),载中国人大网http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2000-12/14/content_5002698.htm20171120日访问。

[72]“国务院关于提请审议兴建长江三峡工程的议案”,载中国人大网http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2000-12/14/content_5002696.htm20171120日访问。

[73]参见注[71]

[74]参见“第七届全国人民代表大会第五次会议关于兴建长江三峡工程的决议”(199243日第七届全国人民代表大会第五次会议通过),载http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2000-12/09/content_5002695.htm20171120日访问。

[75]“全国人大法律委员会关于《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会监督法(草案)》修改情况的汇报”(2004823日在第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议上),《全国人民代表大会常务委员会公报》2006年第7期,第547-548页。

[76]同注[75]

[77]同注[75]

[78]详见林彦:“法律保留制度的现状——基于询问答复的考察”,载莫纪宏、谢维雁主编:《宪法研究》(第十卷),四川大学出版社2009年版,第72-88页。

[79]这不同于全国人大针对其常委会所行使的监督权。参见《宪法》第62条第12项。

[80]参见“就全国人大检查《农业法》执行情况的报告给中央领导同志的信”,《朱镕基讲话实录》(第二卷),人民出版社2011年版,第97-98页。

[81]“全国人大法律委员会关于《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会监督法(草案)》修改情况的汇报”(2004823日在第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议上),《全国人民代表大会常务委员会公报》2006年第7期,第547页。持相同观点的学者的讨论,同注[70];卞建林、姜涛:“个案监督研究——兼论人大审判监督的合理取向”,《政法论坛》2002年第3期,第131-140页。

[82]“全国人大法律委员会关于《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会监督法(草案)》修改情况的汇报”(2004823日在第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议上),《全国人民代表大会常务委员会公报》2006年第7期,第547页。吴家麟先生在强调人大监督司法面临两难困境的同时,倾向于支持上述监督论。详见注[37],吴家麟文,第67-68页。

[83]参见“全国人大法律委员会关于《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会监督法(草案)》修改情况的汇报”(2004823日在第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议上),《全国人民代表大会常务委员会公报》2006年第7期,第547-548页。

[84]吴邦国:“在十一届全国人大常委会第一次会议上的讲话”(2008319),《全国人民代表大会常务委员会公报》2008年第3期,第443页。

[85]参见注[84]

[86]同注[84]

 

原载:《法学家》2018年第5

来源:中国宪政网  作者: 林 彦 责任编辑:陈林辉
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